3券商收警示函！2保代拟收警示函+签署的文件暂不受理3个月

发布时间：2025-07-06 15:27:55 来源：专欲难成网 作者：焦点

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来源：梧桐树下V 

9月9日，文件云南证监局公布《关于对国新证券股份有限公司采取出具警示函措施的个月决定》、对2名保荐代表人《行政监管事先告知书》。券商四川证监局公布《关于对江海证券有限公司出具警示函措施的收警示函署的受理决定》、《关于对联储证券有限责任公司出具警示函措施的保代决定》。国新证券（曾用名华融证券）在担任云南（833266）保荐机构持续督导期间违规，拟收生物谷控股股东占用公司资金2.57亿元。警示国新证券负责生物谷持续督导的函签保荐人梁立群、张见存在违规行为，文件对两人采取出具警示函的监管措施并对两人采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的行政监管措施。江海证券、联储证券都是作为公司债券的受托管理人，未严格履行募集资金监督义务，未能发现募集资金未按约定的用途使用。

国新证券注册地北京，江海证券注册地黑龙江哈尔滨，联储证券注册地山东青岛，曾用名众成证券有限责任公司。

国新证券（曾用名华融证券股份有限公司）在担任云南生物谷药业股份有限公司（833266，以下简称发行人）保荐机构期间，存在以下违规行为：一、在持续督导期间，未保持应有的职业谨慎及采取充分的核查程序，未能督导发行人有效防止控股股东违规占用发行人资源。2021年8月至2022年3月，发行人控股股东累计占用发行人资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。截至目前，控股股东占用发行人资金余额为2.57亿元。二、2022年4月29日，国新证券出具关于生物谷《公司治理专项核查报告》中披露了控股股东资金占用事项，但在关联交易一项中发表意见称“2021年公司关联交易已经过合理预计，依照法律法规及《公司章程》的规定履行了审议程序，并按时履行信息披露义务”与控股东通过关联交易占用生物谷资金事实不符。保荐机构在上述报告中未对生物谷2021年关联交易披露情况发表恰当核查意见。三、未采取充分的措施履行年报督导职责，未就年报督导中发现的重大问题及时向云南证监局报送正式书面报告。

国新证券股份有限公司：

经查，你公司（曾用名华融证券股份有限公司）在担任云南生物谷药业股份有限公司（以下简称发行人）保荐机构期间，存在以下违规行为：

一、在持续督导期间，未保持应有的职业谨慎及采取充分的核查程序，未能督导发行人有效防止控股股东违规占用发行人资源。2021年8月至2022年3月，发行人控股股东累计占用发行人资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。截至目前，控股股东占用发行人资金余额为2.57亿元。

二、2022年4月29日，你公司出具《关于云南生物谷药业股份有限公司之公司治理专项核查报告》中披露了控股股东资金占用事项，但在关联交易一项中发表意见称“2021年公司关联交易已经过合理预计，依照法律法规及《公司章程》的规定履行了审议程序，并按时履行信息披露义务”与控股东通过关联交易占用生物谷资金事实不符。保荐机构在上述报告中未对生物谷2021年关联交易披露情况发表恰当核查意见。

三、未采取充分的措施履行年报督导职责，未就年报督导中发现的重大问题及时向我局报送正式书面报告。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，下同）第五条、第二十八条的规定，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

你公司应当引以为戒，在从事持续督导工作中，严格遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，自觉维护证券市场秩序，对出具的专业意见所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，所制作、出具的文件不得虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

你公司应认真查找和整改问题，建立健全持续督导内控制度、工作流程和操作规范，切实提升持续督导工作质量，并在收到本行政监管措施决定书之日起10个工作日内，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，同时向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权持人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

云南证监局

2022年9月6日

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，下同）第六十五条的规定，我局拟对你们采取出具警示函的行政监管措施，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条的规定，我局拟对你们采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的行政监管措施，上述措施记入证券期货市场诚信档案。现将我局所依据的事实、理由和证据，以及你们所享有的有关权利予以告知。

经查，我局发现你们在担任云南生物谷药业股份有限公司（以下简称发行人）保荐代表人期间存在以下违规行为：

一、在持续督导期间，未保持应有的职业谨慎及采取充分的核查程序，未能督导发行人有效防止控股股东违规占用发行人资源。2021年8月至2022年3月，发行人控股股东累计占用发行人资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。截至目前，控股股东占用发行人资金余额为2.57亿元。

二、未采取充分的措施履行年报督导职责。

以上事实有询问笔录、持续督导底稿、生物谷2021年年报等材料为证。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条、第二十八条的规定，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我局拟对你们采取出具警示函的监督管理措施，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条的规定，我局拟对你们采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的监督管理措施。上述措施同时记入证券期货市场诚信档案。

对此，你们有陈述、申辩的权利，你们提出的事实、理由和证据，经复核成立的，我局将予以采纳，如果你们放弃陈述、申辩的权利，我局将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。

请你们在收到本告知书后5个工作日内，将《行政监管措施事先告知书回执》（注明对上述权利的意见）递交我局，逾期则视为放弃上述权利。 

云南证监局

2022年9月6日

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